在近期召开的《证券公司风险控制指标管理办法》培训会上，证监会副主席李超，面对业内各机构主要负责人和首席风险官，就行业发展情况及暴露出的问题，进行了深入分析。

李超指出，近年来，行业发展取得了多方面成效。在肯定成绩的同时，李超表示，国内机构发展水平仍然不高，行业存在的问题和不足主要集中在四大方面。即行业功能定位、发展路径存在偏差，服务实体经济的能力不足；勤勉尽责不够，适当性管理不足，投资者保护不力；合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展；员工的职业道德水准不高，行业形象不佳，履行社会责任的力度不够等。