金融监管风暴正在刮向私募行业。据多家媒体报道,目前中国证券投资基金业协会(中基协)正在制定私募监管新规,着手搭建一套“7+2”的私募基金规则体系,即七个办法和两个指引。
其中七个办法包括:私募基金《从事投资顾问业务管理办法》、《托管业务管理办法》、《外包业务管理办法》、《基金从业资格管理办法》、《登记备案管理办法》、《募集行为管理办法》和《信息披露管理办法》。两项指引指的是私募基金《合同内容与格式指引》和《内部控制指引》。
这些文件从各个方面对私募行业进行规范,备案、募集、内控、信披、从业人员规范全都囊括在内。其中募集新规、合同指引等文件已经发布实施。目前正在制定的规定是《投顾办法》、《托管办法》、《外包业务管理办法》和《基金从业资格管理办法》这四项。
援引一位接近监管层的私募机构负责人表示,“私募监管原来是真空地带,现在办法不断出台,把私募的整个运作监管得越来越细化。”其提到,越来越多的业务有相应的文件来指引,其实这正是今年以来私募监管从严和“扶优限劣”的表现。
在此之前,私募行业已经经历了两轮“清壳大潮”。8月1日基金业协会公告称,按照2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》要求,第二阶段,即8月1日有超过7800家,既未提交法律意见书,也未在协会备案私募基金产品的机构已被注销私募基金管理人登记。 杨晓春