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证监会: 对2宗案件作出行政处罚 证券期货检查存五方面问题
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证监会: 对2宗案件作出行政处罚 证券期货检查存五方面问题

杨晓春
 

证监会新闻发言人邓舸本周五表示,证监会近期对2宗案件作出行政处罚,包括1宗信息披露违法案、1宗内部交易案,涉及到易联众、粤宏远A等上市公司。

邓舸还通报了近期对证券期货经营机构年度专项检查情况。邓舸称,按照既定检查计划,2015年12月,证监会对25家证券期货经营机构进行了专项检查。检查中发现,部分证券期货经营机构存在如下问题:

一是公司内部基金投研,异常交易监控落实不到位;二是对部分客户未严格执行适当性管理;三是开展业务有误导性陈述;四是基金销售业务人员未取得基金销售资格;五是部分资管机构存在问题。

 
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