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基金更名潮调查: 规模锐减和持仓限制成主因
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基金更名潮调查: 规模锐减和持仓限制成主因

杨晓春
 

近段时间,基金公司掀起了老基金更名的热潮,仅8月3日一天,就有嘉实、信诚、新华、长城、金鹰等5家基金公司旗下共计37只基金更名。

梳理这一现象产生的原因不难发现,有股票型基金仓位下限提升时间将至,原有的股票型基金为了规避召开持有人大会的繁琐,索性批量转为混合型基金;还有一部分指数型基金,由于此前跟踪的标的指数已经跟不上市场热点,规模持续缩水,基金转型为贴近市场的热门行业主题基金以期自救。

近段时间,公募基金更名主要集中在股票基金转为混合型基金上。仅8月3日一天,嘉实基金宣布旗下多只股票型基金更名为混合型基金,其中嘉实基金旗下嘉实海外中国、嘉实优质企业 、嘉实研究精选 、嘉实量化阿尔法等9只传统股基更名为混合型基金,加上信诚、金鹰、新华、长城4家基金公司,就有37只股票基金同日转型。

随着老的股票基金纷纷更名,新的高仓位股票基金未成气候,存量股票基金出现断档。浏览基金公司网站可以发现,华夏基金目前只剩两只股票型基金,华宝兴业基金存量股基也只有两只。

传统股票基金的股票仓位下限多为60%,但去年8月8日正式生效的基金运作管理办法规定,股票基金最低持仓应不低于80%,一年过渡期之后,为规避股票型基金80%最低仓位的限制,老的股票型基金转为混合型基金运作,要召开持有人大会修改基金合同,提高基金仓位上限。为了简化流程,多数基金公司选择将股票基金转型混合型基金。据不完全统计,7月有超过30只新发基金宣布延长募集期,且均为股票类基金。

统计了解到,5月份22只基金提前完成募资,多只甚至只用了一天便宣告募资完成。一家基金公司市场部人士透露,上半年行情激进,基金公司手上拿了许多基金准生证,现在却成了烫手山芋,发也不是,不发也不是。

该人士感叹,“许多基金公司都在等时机,等到行情稍有好转才会发基金,但总体而言,还是不容易。”

 
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